美国SEC发布2019财年年度报告:今年共暂停包括数字资产在内的271项证券交易_OIN:Local Coin Swap

据Cointelegraph报道,11月6日,美国证券交易委员会发布了2019财年年度报告。报告显示,今年SEC共暂停了包括数字资产在内的271项证券交易,总数量仅略低于去年的280个。

美国SEC撤销区块链技术公司Vortex的注册:金色财经报道,美国证券交易委员会(SEC)表示,由于自2019年12月31日以来未向其提交任何定期报告,因此已接受Vortex区块链技术公司的和解提议,以撤销其注册。[2020/10/24]

冻结31项资产

该报告指出,一家内华达州公司谎称已与某具备SEC资质的托管商合作开展加密货币交易,并提供了SEC监管的代币产品作为示例。

动态 | 美国SEC征求关于加密资产和托管规则的反馈意见:据cointelegraph消息,美国证券交易委员会(SEC)正在征求业内人士的意见,因其可能会在特定的数字资产交易和结算中重新考虑现有的托管规则。3月12日,美国SEC在给美国投资顾问协会席兼首席执行官Karen Barr的一封公开信中启动了信息收集计划。[2019/3/19]

4月,由于担心市场信息的准确性和充分性,SEC暂时停止了加密货币交易所BitcoinGeneration的交易。

动态 | 美国SEC前成员加入Bitfury顾问委员会:据Coindesk消息,美国证券交易委员会(SEC)前成员Annette Nazaret现已加入比特币矿业巨头Bitfury顾问委员会。将为Bitfury提供有关金融市场和监管的全面知识。[2018/11/21]

此外,2019年,SEC还因各种不当行为而执行了31项有法院命令的资产冻结,高于2018年的26项。根据该报告,SEC在2019年处罚了许多欺诈或违反联邦证券法注册规定的数字资产发行人。

今年,SEC还对两位名人——制片人贾勒德和职业拳击手弗洛伊德·梅威瑟——提出了首例非法推广加密资产的指控,因为他们并未向公众透露他们收取费用的事实。

SEC也对一家首次代币发行评级网站采取了类似行动,该网站未披露报道需付费的实情。最终,双方达成和解,SEC因违反反兜售规定而征收268,998美元罚金。

同时,今年SEC通过862项执法行动收缴了逾43亿美元的罚款,其中近12亿美元返还给受害者。针对不合规的数字货币公司和产品的诉讼,SEC得出结论:

如果产品是证券,那么不管贴有什么标签,其发行、促销或交易平台必须遵守联邦证券法中的投资者保护要求。

持续调查未注册ICO项目

据报道,法院责令雷吉·米德尔顿支付840万美元的退股费,此人是特拉华州和纽约注册的区块链公司Veritaseum的首席执行官。该费用包括一部分非法所得以及50万美元的审前利息。

8月,Vertaseum及其首席执行官因在2017年末至2018年期间通过未注册的ICO项目欺诈投资者而遭到SEC诉讼。

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