SEC首宗未注册加密证券交易所案件尘埃落定，结局是交易所EtherDelta创始人同意缴纳近40万美元罚款。如果对于EtherDelta十分陌生，那把它翻译成“以德交易所”，或许大家就十分熟悉了。作为一家头部以太坊去中心化交易所，EtherDelta交易所的资产托管是借助智能合约运行的，用户不需要注册账户或将他们的资金委托给交易所控制的钱包，即可实现去中心化去信任化的资产安全交易。美国时间11月8日，美国证券交易委员会宣布发起对EtherDelta交易平台创始人ZacharyCoburn的和解指控，这是美国SEC首次根据调查结果对一家未注册的国家证券交易所采取强制执行行动。据美国SEC官方文件表示，在18个月的时间里，EtherDelta的用户执行了超过360万个ERC20token的订单，其中包括SEC根据联邦证券法律划定属于证券的token。EtherDelta平台几乎所有的订单都是在美国SEC发布2017年DAO报告之后进行交易的，该报告的结论是，某些数字资产，如DAOtoken是证券，提供这些数字资产证券交易的平台将受到SEC的监管，即证券交易所必须根据向SEC进行注册登记或依照豁免政策运营。总而言之，SEC认为，EtherDelta平台未经注册，非法允许用户交易SEC根据联邦法律认定为证券的token。美国SEC执法部门联席主管StephanieAvakian表示:"EtherDelta交易所拥有在线国家证券交易所的用户界面和基本功能，必须在SEC注册，否则就需获得豁免的资格。”EtherDelta的创始人ZacharyCoburn同意了这项命令，并同意支付30万美元的赎回费，以及1.3万美元的判决前利息和7.5万美元的罚款，但他既没有承认也没有否认SEC的调查结果。无独有偶的是，另一家去中心化交易所IDEX在10月份已经嗅到危险的讯号。25日，IDEX交易所将纽约州居民列入黑名单，引加密社区对这一中心化运营方式不满；11月在面向纽约州居民开放之后，IDEX宣布在接下来的几个月内，去中心化交易所IDEX将开始为所有用户制定KYC程序，以遵守反法和制裁法的规定，这类似于大多数加密货币中心交易所所执行的政策。不过，在美国SEC近几月以来的暴风指控中，EtherDelta并非第一家受到SEC和解指控的加密货币公司。在此之前，美国科罗拉多州和北达科他州已经分别对5项ICO项目的发行公司发出终止令。据雅虎财经报道称，在ICO的繁荣时期，几乎没有一家公司注册了证券发行。因正式诉讼可能代价高昂，给特定监管机构的工作量增加负担，美SEC在寻求和解的机会。作为回应，数十家公司已经悄悄同意退还投资者资金并支付罚款。EtherDelta或为一个转折点，意味着美SEC将转移目标，在接下来的几个月里，SEC预计将瞄准更多由美国公民运营的、没有KYC或交易监控或许可证的去中心化交易平台。
韩国检察官起诉20人因加密货币泡菜溢价非法获利1.7亿美元:金色财经报道，韩国检察官于1月18日起诉20人非法汇出约4万亿韩元（约合32亿美元）的海外汇款，并从加密货币泡菜溢价中非法获利高达2100亿韩元（约合1.7亿美元）。被告人利用 256 个韩国银行账户伪装成外贸付款将资金转移到其他国家并购买加密货币，随后在韩国以高价出售了加密货币。据称，这些非法交易发生在2021年1月至2022年8月，期间泡菜溢价率高达5%，检察官目前正在努力没收 131 亿韩元（约合 1060 万美元）的非法所得。[2023/1/19 11:21:35]
Chainalysis：2019年加密货币交易中仅1%属于非法交易:金色财经报道，根据Chainalysis3月5日的网络研讨会，2019年发生了超过1万亿美元的加密货币交易，其中只有1.1％是非法的。[2020/3/6]
动态 | 印度正起草修正案：持有未经政府批准的加密货币属于非法:据Moneycontrol报道，由印度经济事务部长Subhash Chandra Garg领导的一个委员会很可能在12月前提交报告，为加密资产和虚拟货币的监管框架确定一个大致轮廓。该委员会可能会建议对现行法律进行适当的修订，对那些被发现持有非法加密资产的人制定惩罚性措施。[2018/10/17]
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