FTX新任CEO国会证词要点提炼_ALA:PREDICTION

美国当地时间12月13日,美国众议院金融服务委员将召开关于FTX事件的听证会,FTX新任首席执行官?JohnRayIII计划出席作证。

在提前公开的证词中,除了关于现领导团队的基本介绍以及向监管层表决心的内容外,Ray主要详述了FTX前任管理层的八大过失,并介绍了该团队现如今的五大目标及困难,详情如下:

八大过失

系统管理存在缺陷,高层管理人员可以访问客户资产的存储系统,且没有适当的安全机制来防止他们转移这些资产。

彭博社:FTX破产前SBF曾与拜登高级顾问至少有过4次未披露的会晤:金色财经报道,据彭博社披露,FTX破产前SBF曾与拜登高级顾问至少有过4次会晤。据悉,SBF于9 月 8 日会见拜登高级顾问之一史蒂夫·里凯蒂 (Steve Ricchetti),这次会议以前没有被报道过,此前也曾于4 月 22 日和5 月 12 日造访白宫,每次都于史蒂夫·里凯蒂会面,5 月 13 日又和拜登另一位高级助手布鲁斯·里德会面。

此外,SBF的兄弟Gabriel Bankman-Fried也造访过白宫,有官员称Gabriel Bankman-Fried主要讨论其 运营的 Guarding Against Pandemics 基金会事物。此前报道,SBF是美国民主党2022 年选举周期中的第二大个人捐助者。[2022/12/30 22:16:05]

资产管理存在缺陷,存储上亿美元加密资产的私钥未能得到有效的安全控制或加密。

超过20亿美元BTC和11亿美元ETH期权合约将于今日到期交割:金色财经报道,Deribit数据显示,名义价值超过20亿美元BTC期权合约和11亿美元ETH期权合约将于今日到期交割。其中BTC的最大痛点价格为2.9万美元;ETH的最大痛点价格为1850美元。[2023/7/28 16:03:47]

Alameda可从FTX.com借出资金进行交易,且不受任何有效限制。

资产混淆不清。

FTX的近500项投资缺乏完整的交易文件。

FTX在美国56届超级碗现场投放广告并赠送比特币:2月14日消息,北京时间2月14日早上7点30分,第56届超级碗将在美国洛杉矶的SoFi体育场进行,加密货币交易所FTX赞助此次赛事并投放广告。同时,该广告也包含比特币赠送环节。FTX 营销主管 Nathaniel Whittemore表示,“在美国,每年都没有其他活动能让消费者如此积极期待。”据悉,除了FTX,Coinbase、Crypto.com、Bitbuy、eToro等加密公司同样赞助了此次超级碗。

早些时候报道,Coinbase斥资1400万美元在超级碗比赛投放注册奖励活动广告造成网站短时宕机。[2022/2/14 9:50:10]

没有经审计的可靠财务报表。

缺乏专门的财务及风险管理职员,这在任何接近FTX体量的公司中基本都是标配。

整个FTX集团下的子公司均缺乏独立的管理。

五大目标

1.?第一个目标是尽快控制局面,这已经在有条不紊地推进了。这项工作的重点包括建立会计、审计、现金管理、网络安全、人力资源、风险管理和其他系统,这些系统在我上任之前并不完善甚至完全不存在。

2.第二个目标是资产的保护及恢复,这也是重中之重。我们正在夜以继日地追踪并保护各种资产,但其中很大一部分可能已经失踪、被挪用、或由于缺乏适当的记录而难以追迹,我们正在与Nardello&Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez&Marsal以及网络安全公司合作进行这些恢复工作。到目前为止,我们已经保护了超过10亿美元的数字资金。

3.第三个目标是透明度调查。我们正在与Sullivan&Cromwell事务所的网络安全团队合作推进这一进程,他们正在收集证据以帮助我们了解是什么导致了这场崩溃。

4.第四个目标的重要在于效率及协调,这需要与其他司法管辖区子公司的破产程序进行合作和协调。

5.最后的目标是通过最终重组或出售FTX集团复杂的业务、投资、数字资产和实物财产,实现所有利益相关者的价值最大化。

五大困难

FTX.com的客户资产与Alameda交易平台的资产混合在了一起。

Alameda利用客户资金从事杠杆交易,致使客户资金遭受巨大损失。

FTX在2021年底至2022年曾疯狂支出,在此期间花费了大约50亿美元来进行收购或投资,其中许多业务和投资的价值已大幅下跌。

向内部人士发放的贷款和其他款项超过10亿美元。

Alameda作为做市商的商业模式需要将资金部署到各种第三方交易所,这些交易所本身就不安全,而某些海外司法管辖区提供的保护又进一步加剧了这种情况。

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