美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会联合对加密货币投资组合应用程序Abra处以罚款,Abra使用户可以获得传统市场的合成敞口。
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根据SEC的声明,Abra除了“没有在注册的国家交易所进行交易”之外,还向没有进行适当注册的散户投资者提供了“证券型掉期交易”。
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Abra提供了一种“中心化”合成资产,用户可以通过提供比特币和莱特币作为抵押品来获得股票等传统证券的敞口。系统根据基础证券的涨跌来减少或增加代币。
金色财经现场报道 Peter D. Santori:目前美国没有任何ICO在SEC注册,SEC也没有允许任何关于加密数字货币的金融产品:金色财经现场报道,在世界区块链大会·三点钟峰会宏观经济探讨部分,芝加哥证券交易所前监管官员、合规官员Peter D. Santori作了题为“区块链技术下的未来金融与经济新格局”中指出,目前没有任何ICO在SEC注册,SEC也没有允许任何关于加密货币的交易所产品(ETFs等);尽管很多人都在推广数字货币,但是相关法律是滞后的。Peter提示说,目前美国没有任何一个ICO是美国证券交易所监管的,要有一个更加安全的监管形势才能让其称之为证券。 要成为证券需要去证明其确有证券的功能,防止法律漏洞和灰色地带。监管部门要确保投资者投资给了真实的承诺;监管部门对于这些投资产品在二级市场流通这些产品十分担心,由于这些投资产品利润很高,参与的资金也越来越多,虽然不是证券,但也是一个资金流通的重要方式,因此也需要受到监管,美国国会也介入到监管过程中,监管的法规或将在不久后出台。[2018/4/24]
根据SEC的调查结果,这个功能已于2019年2月向包括美国在内的所有用户推出。在与SEC工作人员的谈话之后,Abra很快停止了这项功能。但是,他们于2019年5月重新推出了这个功能,这次禁止美国居民参与。
这似乎不足以避免审查。尽管将部分业务转移到菲律宾,但Abra在加利福尼亚州的员工设计、推广和对冲合约,同时还筛选获准使用的用户。
SEC执法部门综合金融工具部门负责人DanielMichael警告说,企业不能仅仅通过与非美国散户投资者打交道,“同时在美国开展关键业务”,以“逃避联邦证券法”。
另一方面,CFTC专注于这些合成资产是如何交付的,并指出此类合约只能在“指定为合约市场的交易所”中出售,就像CME那样获得牌照的衍生品交易所。这份声明指出:“此外,在招募和接受这些合约的订单时,被调查者以未注册的期货经纪商身份非法经营。”
Abra同意了这个终止令,并为每个代理机构处以15万美元的罚款,总罚款额为30万美元。
2020年5月,Abra从StellarDevelopmentFoundation获得了500万美元的投资。
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