SEC正式回应了第三巡回上诉法院上周的裁决，该裁决削弱了其收回通过违反证券法获得的资金的权力。这一决定削弱了SEC要求没收的权力，这是从违规者那里收回非法所得资金的关键部分。
SEC不同意第三巡回法院的判决，声称这是对最高法院在2020年通过的Liu诉SEC判决的误解，该判决规定了向因任何不当行为而受损的投资者返还资金的规则。他们断言，如果遵循这种解释，将限制他们为因不道德活动而受伤的人追回款项的能力。
证监会明确，上缴违规所得利润是防止欺诈的关键因素，如果不能要求违规者赔偿所有不义之财，则可能助长违法行为。
第三巡回上诉法院发布了一项决定，限制了SEC强制追缴非法所得的能力。根据这项裁决，美国证券交易委员会只能追查被追缴的资金，前提是这些资金可以追溯到不法行为者并用于补偿受害者。那些认为SEC没有充分定义要求上缴非法所得的要求的人对该决定表示赞赏。
SEC担心这一决定会削弱其保护投资者和维护股市公平的能力。此外，它似乎与国会的最初计划相冲突，并改变了既定法规。
美国证券交易委员会(SEC)与第三巡回上诉法院之间的分歧结果将对SEC制定规则的权力产生重大影响。目前尚不清楚这一争论将如何得到解决，或者是否会制定任何新的立法来解决这个问题。
法律纠纷仍在继续，律师和股市观察人士正在仔细考虑美国证券交易委员会的声明，以了解其对结果的影响。这种对惩罚权的特殊解释可能成为未来证券法规执行方式的转折点，并可能赋予美国证券交易委员会更多权力来惩罚不法行为者。
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