测试须知：
1、本测试卷共80题，都为单选题，随机答10题，每题10分,80分为合格；
2、本测试应由客户本人独立、闭卷完成。
1、在上交所新设科创板，坚持面向
A、世界科技前沿
B、经济主战场
C、国家重大需求
D、以上均是
2、《科创板股票交易特别规定》由制定。
A、中国证监会
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、中证中小投资者服务中心有限责任公司
3、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
B.具有6个月以上的证券交易经验
C.参与证券交易24个月以上
D.通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估
4、投资者参与科创板股票交易，应当使用。
A.衍生品合约账户
B.沪市A股证券账户
C.在证券公司开立的TA账户
D.深市证券账户
5、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括。
A.竞价交易
B.盘后固定价格交易
C.大宗交易
D.场外交易
6、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30
B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令
D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报
7、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报
C.双方最优价格申报
D.对手方最优价格申报
8、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制
B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制
C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制
D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制
9、科创板股票自起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月
B、上市交易满2个月
C、上市交易满3个月
D、上市首日
10、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是。
A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股
B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股
蚂蚁集团科创板顺利过会，估值2250亿美元:9月18日，上交所发布公告，同意蚂蚁集团上市申请。此前上交所对蚂蚁进行了多轮问询，涉及股权结构、公司治理、市场竞争等，蚂蚁先后给出了197页和32页的回复。据媒体报道，蚂蚁估值2250亿美元，计划在A+H同步上市，可能是今年全球规模最大的IPO。蚂蚁提交了一份长达197页的“作业”，内容还包括拟重点投入研发的技术领域及方向，包括人工智能、风险管理、安全、区块链、计算及技术基础设施等。
据此前报道，截至2020年7月31日，蚂蚁集团在全球范围内拥有区块链技术相关的583项注册专利、303项获准的专利申请及5317项待批的专利申请。根据中国专利保护协会的2020年市场调查，于2016年、2017年、2018年及2019年，蚂蚁集团在被授予的和区块链相关的专利数量方面也位列业内第一。[2020/9/19]
C.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出
D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股
11、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是。
A.投资者应审慎开展科创板股票交易
B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制
C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易
D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易
12、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是
A.研发投入规模大、盈利周期长
B.技术迭代快、风险高
C.收入稳定、快速盈利
D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商
13、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是
A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
C.个人投资者可以参与科创板新股定价
D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者
14、科创板存托凭证在上交所上市交易，以为单位，以为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。
A、份，人民币
B、份，美元
C、股，人民币
D、股，美元
15、科创板上市公司存在情形，应当终止上市。
A、欺诈发行，严重影响上市地位
B、重大信息披露违法，严重影响上市地位
C、公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位
D、以上都是
16、科创板企业所处行业和业务往往具有等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。
A、研发投入规模大
B、盈利周期长
C、技术迭代快
D、以上都是
17、科创板企业上市时可能存在等情形，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。
A、首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利
B、公开发行并上市时尚未盈利
C、有累计未弥补亏损
D、以上都是
18、科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以字样，以区别于其他股票。
A、ST
上交所受理寒武纪科创板上市申请，为比特大陆AI领域竞争对手:上交所受理中科寒武纪科技股份有限公司科创板上市申请。据悉，寒武纪是一家2016年于北京注册成立的AI芯片初创公司，2019年发布的边缘AI芯片思元220以及基于思元220尺寸为U盘大小的M.2加速卡，思元220M.2边缘加速卡实现了16TOPS（INT4）或8TOPS（INT8）的算力。寒武纪曾和比特大陆共同入围过科技部独角兽名单，双方皆在安防AI领域有所建树。2019年10月27日，比特大陆推出了算丰第三代智能服务器SA5，在AI芯片BM1684的基础上开发而成，可以为视频/图像智能分析提供巨大算力。（新浪财经）[2020/3/26]
B、*ST
C、SST
D、S*ST
19、科创板股票退市整理期的交易期限为个交易日。
A、10
B、20
C、30
D、40
20、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币万元。
A、50
B、70
C、90
D、100
21、个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易个月以上。
A、6
B、12
C、18
D、24
22、个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
A、上海证券交易所
B、证券公司
C、中国证监会
D、中国证券业协会
23、证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每年进行一次风险承受能力的后续评估。
A、半
B、1
C、2
D、3
24、证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以形式签署科创板股票交易风险揭示书。
A、仅限纸面
B、仅限电子
C、不可电子
D、纸面或电子
25、个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的
A、是否了解科创板股票交易的业务规则
B、是否了解科创板股票交易的流程
C、是否充分知晓科创板股票投资风险
D、以上都是
26、指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。
A、盘后固定价格交易
B、竞价交易
C、大宗交易
D、以上都不是
27、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于股，且不超过万股。
A、2005
B、20010
C、10015
D、10020
28、通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于股，且不超过万股。
A、2005
B、20010
C、10015
D、10020
29、盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日成交的交易方式。
金色晨讯 | 嘉楠耘智或冲刺科创板 Facebook称正研发区块链而非加密货币:1.EOS纽约节点：警惕来自“b1”帐户的交易局。
2.USDC审计报告：截至4月30日已发行和未发行的USDC未超过托管的美元余额。
3. Harry Zhou：法院认定Bitfinex 和Tether有超过 50% 的可能从事了“证券欺诈”。
4.嘉楠耘智创始人张楠赓：不排除冲刺科创板。
5.日本金融厅公开三月封闭会议记录：监管方或考虑要求金融机构只使用可审计的区块链。
6.奥斯卡获奖纪录片制片人联合成立制作公司Icebreaker，计划通过STO筹集资金。
7. Facebook称正在瑞士研发区块链技术 而非加密货币。
8.全国首个数字资产登记结算平台在南京上线。
9.俄罗斯最大银行Sberbank要求客户提供加密货币收入相关信息。[2019/5/19]
A、最高价
B、最低价
C、收盘价
D、开盘价
30、每个交易日的为盘后固定价格交易时间。
A、15:00-15:05
B、15:00-15:15
C、9:30-11:30
D、15:05-15:30
31、上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的。
A、9:30-11:30
B、13:00-15:00
C、15:00-15:30
D、以上均可
32、通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于200股，且不超过万股。
A、50
B、100
C、150
D、200
33、科创板大宗交易的交易时间为。
A、9:30-11:30
B、13:00-15:00
C、15:00-15:30
D、以上都是
34、科创板企业普遍具有特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。
A、技术新、前景不确定
B、业绩波动大
C、风险高
D、以上均是
35、科创板企业上市后可能还会存在情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易。
A、无法盈利
B、持续亏损
C、无法进行利润分配
D、以上均是
36、个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每元市值可申购一个申购单位。
A、1000
B、3000
C、5000
D、10000
37、科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为股。
A、500
B、1000
C、1500
D、2000
38、科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的。
A、万分之一
B、千分之一
C、百分之一
D、十分之一
39、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的。
声音 | 经济学家余丰慧：科创板里不应该把区块链技术等企业排除在外:经济学家余丰慧今日在金融界刊文《让真正的科技创新型企业在科创板上市融资》，文中表示，区块链技术、无人驾驶技术、传感技术、共享经济企业等都应该是科创板的成员。特别是区块链技术被世界经济论坛创始人施瓦布称为第四次技术革命的核心。科创板里不应该把这类企业排斥在外。[2019/3/5]
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
40、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
41、科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起个完整会计年度内，不得减持首发前股份。
A、1
B、2
C、3
D、4
42、科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前，自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份。
A、控股股东、实际控制人
B、董事、监事、高级管理人员
C、核心技术人员
D、以上都是
43、科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。
A、12
B、24
C、36
D、48
44、首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后个完整会计年度。
A、3
B、4
C、5
D、6
45、科创板上市公司应当在退市整理期前25个交易日内，每个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。
A、2
B、3
C、4
D、5
46、退市整理期届满后个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让。
A、5
B、7
C、10
D、15
47、符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资。
A、在境外注册
B、可能采用协议控制架构
C、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规
D、以上都是
48、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。
A、10
B、20
C、30
D、40
49、在科创板试点注册制，由负责科创板发行上市审核，负责科创板股票发行注册。
A、上海证券交易所，上海证券交易所
B、中国证监会，上海证券交易所
C、上海证券交易所，中国证监会
D、中国证监会，中国证监会
50、上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断。
声音 | 余丰慧：区块链等较高科研能力的企业都应作为科创板主力:据蓝鲸财经消息，1月30日晚间，中国证监会和上海证券交易所就设立科创版并试点注册制发布了相关办法和配套规则，并正式公开征求意见。经济学家余丰慧接受采访时表示，科创板一定要吸取创业板的教训，吸纳VC真正喜欢的一部分，重点围绕工业4.0的企业。总的来说，移动互联网、人工智能、大数据、个性化定制、物联网、区块链等拥有较高科研能力的企业，都应该作为科创板真正的主力。[2019/1/31]
A、发行人是否符合发行条件
B、发行人是否符合上市条件
C、发行人的信息披露是否符合要求
D、以上都是
51、个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求？
A、持有上海市场非限售A股股份总市值在5000元以上
B、持有非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上
C、持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上
D、持有非限售存托凭证总市值在1万元以上
52、科创板的每一个新股申购单位为股，申购数量应当为股或其整数倍。
A、200股，200股
B、500股，500股
C、800股，200股
D、1000股，500股
53、在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为元。
A、5000元
B、7000元
C、10000元
D、15000元
54、投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？
A、符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限。
B、符合相关规则中关于持有市值的要求。
C、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。
D、以上条件均需符合。
55、以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是
A、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购。
B、投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。
C、投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。
D、在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单。
56、下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？
A、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司。
B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司。
C、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。
D、以上均可。
57、在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是
A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。
B、在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。
C、投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
D、投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。
58、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是
A、根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度
B、符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购
C、每5000元市值可申购一个申购单位
D、每一个新股申购单位为1000股
59、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确
A、发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排
B、上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量
C、普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同
D、每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍
60、特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自生效。
A、股份转换相关情形发生时
B、股份转换相关情形发生的次日
C、相关股份转换登记时
D、相关股份转换登记的次日
61、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是
A、科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件
B、上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核
C、审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序
D、科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件
62、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是
A、上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核
B、上交所仅关注发行人是否符合上市条件
C、上交所不对发行人披露的信息进行审核
D、上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整
63、根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，实施盘中临时停牌的所有情况是
A、无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的。
B、无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的。
C、中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形。
D、以上均是
64、根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，科创板单次盘中临时停牌的持续时间为分钟，停牌时间跨越的，于当日复牌。
A、10、14:50、14:50
B、15、14:50、14:50
C、15、14:57、14:57
D、10、14:57、14:57
65、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是
A、科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易
B、科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定
C、科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ＳＴ”字样
D、科创板上市公司股票不实施退市风险警示
66、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是
A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节
B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节
C.科创板股票的退市整理期的交易期限为３０个交易日
D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告
67、与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确
A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快
B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形
C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市
D.退市情形与上交所主板完全一致
68、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是
A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管
B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任
C.上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核
D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件
69、发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别是等信息，以及依法落实规定的各项措施。
A、风险、公司治理，保护投资者合法权益
B、公司财务，公司治理
C、公司收入，信息披露
D、公司盈利，公司治理
70、上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披露的信息的
A、真实
B、准确
C、完整
D、以上均应符合
71、申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应
A、浅白平实
B、晦涩难懂
C、简明易懂
D、便于投资者阅读、理解
72、科创板上市公司应当充分披露，便于投资者决策。
A、公司业务、技术、财务等方面的重大信息
B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息
C、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息
D、以上都是
73、科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，豁免披露信息。
A、商业秘密
B、国家秘密
C、商业敏感信息
D、以上都是
74、科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持以上的表决权通过。
A、二分之一
B、三分之一
C、三分之二
D、四分之三
75、科创板上市公司股权激励对象可以包括
A、上市公司的董事、高级管理人员
B、核心技术人员或者核心业务人员
C、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工
D、以上都是
76、科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
77、买卖科创板股票有效申报价格范围为
A、买入申报价格不得高于买入基准价格的110%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的90%
B、买入申报价格不得高于买入基准价格的102%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%
C、买入申报价格不得高于买入基准价格的120%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的80%
D、买入申报价格不得高于买入基准价格的105%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95%
78、科创板异常波动股票是指
A、连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%
B、连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±50%
C、连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%
D、连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%
79、科创板严重异常波动股票包括
A、连续10个交易日内3次出现同向异常波动情形
B、连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+100%
C、连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+200%
D、以上所有情况
80、下面有关买卖科创板股票异常交易行为，说法错误的是
A、以本人名义或者实际控制证券账户、涉嫌关联的证券账户需合并计算
B、盘后固定价格交易阶段纳入监管范围
C、虽未达到相关监控指标，但可以接近指标且反复多次实施
D、同时存在买卖两个方向的申报或者成交的，按照单个方向分别计算指标
测试得分：______________________
客户签字：______________________
监考人员：______________________
阅卷人员：______________________
答案：
1-5DBBBD
6-10DCCDD
11-15DCCAD
16-20DDBCA
21-25DBCDD
26-30ABACD
31-35DBDDD
36-40CABCD
41-45CDCAD
46-50ADBCD
51-55CBADC
56-60DDDCA
61-65DADDD
66-70DDCAD
71-75BDDCD
76-80BBDDC
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