当地时间 11 月 17 日，FTX 新任首席执行官 John Ray III 向美国特拉华州破产法院提交了一份文件，披露了 FTX 集团相关资产以及运营情况，同时也揭露了此前内部管理混乱、财务状况紊乱等问题。
“在我的职业生涯中，我从未见过像这里一样的公司，内部管控彻底失败、完全缺乏值得信赖的财务信息……控制权集中在一小撮没有经验、不成熟和可能受到损害的个人手中，这种情况是前所未有的。”John Ray III 表示。
由于调查才刚刚开始，John Ray III 所领导的团队掌握信息有限。但其表示，根据目前获得的信息，相信 FTX 集团的许多员工有可能是被人利用。“包括一些高管在内的 FTX 集团的许多员工并不知道资金短缺。事实上，他们的个人投资和声誉也受到了影响。”
在文件最后，John Ray III 再次强调，SBF（FTX 创始人）不再受 FTX 集团雇佣，也不能代表集团发声。“SBF 先生目前在巴哈马，继续发表着不稳定和误导性的公开声明。”
巴哈马总检察长：正对FTX进行民事和刑事调查:11月28日消息，巴哈马总检察长表示，正在对FTX进行积极的民事和刑事调查。（DB NEWSWIRE）
据此前报道，巴哈马证券委员会表示，将继续评估局势和按照巴哈马最高法院颁布的指示采取措施，并将与其他监管当局合作，根据需要采取进一步的行动来保留FTX Digital Markets Ltd（FDM）的资产并维护FDM客户和债权人利益。此外，委员会将继续调查有关FTX流动性危机以及任何可能违反巴哈马法律的事实和情况。[2022/11/28 21:06:22]
一、在文件中，Ray 将 FTX 集团按不同业务分为四种业务组，分别为：WRS Silo、Alameda Silo、Ventures Silo、Doctom Silo，如下所示：
二、WRS Silo 由债务人 West Realm Shires Inc 及其债务人和非债务人子公司组成，包括 FTX US、LedgerX、FTX US Derivatives、FTX US Capital Markets 、FTX NFTs、Embed Financial Technologies Inc以及其他业务子公司。上述公司全部都是由 West Realm Shires Inc 公司 100% 控股，并且全都在特拉华州组建——除了信托公司 FTX Vault，该公司在南达科他州成立。
Voyager律师提交文件授权将Voyager资产出售给FTX US:金色财经报道，加密货币借贷平台Voyager律师提交了一份提议文件来授权将Voyager资产出售给FTX US，加速出售流程。Voyager之后将发布文件，为客户提供有关其资产分布的更多信息。
此前报道，FTX US以约14.22亿美元出价中标Voyager的资产拍卖竞标，该出价包括Voyager所有加密货币在未来某个日期的公允市场价值（按当前市场价格估计为13.11亿美元），加上估计约1.11亿美元增量价值的额外对价。[2022/9/30 6:03:59]
在 West Realm Shires Inc 中，SBF 占股 52.99%，Gray Wang 占股 16.93%，Nishad Singh 占股 7.83%，另外 22.25% 来自第三方投资。
根据 Ray 的了解，WRS Silo 所有公司都具有偿付能力。截至今年 9 月 30 日，WRS Silo 总资产为 13.6 亿美元，总负债为 3.16 亿美元。
Zhu Su披露Ryan Salame通过FTX内幕交易个人套现约10亿美元:11月16日消息，三箭资本联合创始人Zhu Su在推特上披露，FTX Digital Markets联席首席执行官Ryan Salame通过FTX内幕交易已个人套现约10亿美元。
此前报道，Ryan Salame将选择留任，正抢救剩余资产，并聘请破产律师。据悉，Salame一年多前加入FTX，并在此之前两年担任Alameda Research OTC负责人。[2022/11/16 13:11:19]
三、Alameda Silo 由债务人 Alameda Research LLC 及其债务人子公司组成，是一个「加密对冲基金」，包括场外交易、量化、管理其他债务和股权投资。SBF 在 Alameda Research LLC 中占股 90%，Gray Wang 占股 10%。
数据显示，截至 9 月 30 日，Alameda Silo 总资产为 134.6 亿美元，总负债为 50.9 亿美元。比较有意思的是，Alameda Research LLC 的关联方应收贷款为 41 亿美元，其中借给 SBF 10 亿美元，借给 Nishad Singh 5.43 亿美元以及借给 Ryan Salame 5500 万美元，这些借款至今都没有还。
Nexo：目前对FTX和Alameda的净敞口为0，已提取全部资产:金色财经报道，加密借贷平台Nexo发推称，目前对FTX和Alameda的净敞口为0美元，过去几天已从该交易所提取其全部余额来保护现有资金。据Nansen首席执行官Alex Svanevik的推文，链上数据显示Nexo是向FTX提款最多的项目，提取了约2.2亿美元资产。
Nexo称此前向Alameda提供了一笔小额贷款（ 除了 Alameda Research LLC，Alameda Silo 的债务人主要分布在美国、韩国、日本、英属维尔京群岛、安提瓜岛、香港、新加坡、塞舌尔、开曼群岛、巴哈马、澳大利亚、巴拿马、土耳其和尼日利亚。 四、Ventures Silo 主要由债务人 Clifton Bay Investments LLC、Clifton Bay Investments Ltd.、FTX Ventures Ltd、Island Bay Ventures Inc.以及可能的关联公司持有。其中 SBF 直接持有 Clifton Bay Investments LLC约 67% 的股权，Gray Wang 占股 23%，Nishad Singh 占股 10%。 FTX US开放股票交易候补名单:2月12日，据FTXUS首席执行官布雷特·哈里森（BrettHarrison）在推特上透露，FTX Stocks平台预计很快就会上线，目前已经开放了股票交易的候补名单，现在进行注册的人有机会第一时间了解FTXUS平台股票和衍生品交易细节。 实际上，FTXUS一直在努力将股票和衍生品交易添加到其平台，今年一月布雷特·哈里森就在推特上表示FTXUS正在努力研究股票，并计划构建一些新功能，允许交易者跟踪其投资组合表现、查看最新报价以及上市公司基本面等情况。布雷特·哈里森曾表示：FTXUS的目标是更像加密版本的Robinhood，而不是像Coinbase。[2022/2/12 9:47:27] 根据文件，截至 9 月 30 日，Clifton Bay Investments LLC 总资产为 15.2 亿美元，总负债为 15.19 亿美元；FTX Ventures Ltd 总资产为 4.93 亿美元，总负债为 4.92 亿美元。 五、Dotcom Silo 由债务人 FTX Trading Ltd 及其它债务人和非债务人子公司组成，包括以 “FTX.com”名义在全球各地（非美国地区）开展业务的交易所，这些交易所在一起被称为 "FTX 集团”。SBF 间接持有 FTX Trading Ltd 约 75 %的股权，另外 25% 的股权由 600 名第三方股权投资者拥有。 数据显示，截至 2022 年 9 月 30 日，Dotcom Silo 总资产为 22.5 亿美元，总负债为 4.65 亿美元。Dotcom Silo 中的债务人分散在世界各地的司法管辖区，母公司 FTX Trading Ltd 位于安提瓜。 六、FTX 集团没有保持对其现金的集中控制。现金管理程序上存在失误，缺乏准确的银行账户和账户签字人名单。由于历史上现金管理的失败，现在还不知道 FTX 集团所持有的现金的确切数额。新任 CEO 正在与 Alvarez & Marsal 公司合作，核实所有的现金状况。到目前为止，根据现有的账簿和记录，可以大致推算出截至申请日，FTX 总计持有 5.64 亿美元现金。并且债务人已与银行机构联系冻结提款，并提醒银行不要接受 SBF 或其他签字人的指示。 七、此前 FTX 没有专门的支出控制。FTX 集团的员工主要通过在线 "聊天“平台提交付款请求，并由不同的主管通过个性化的表情包（emoji）回复，以批准支付。Ray 表示，在巴哈马，FTX 集团的公司资金被用来为员工和顾问购买房屋和其他个人物品，并且一些房地产被记录在FTX员工和顾问的个人名义下。“债务人现在正在实施一个集中的付款审批程序，向我这个首席执行官报告。” 八、数字资产托管方面， FTX 集团没有对其数字资产进行适当的记录或安全控制。SBF 和 Gary Wang 控制了对 FTX 集团主要业务的数字资产访问权（受 CFTC 监管的 LedgerX 和某些其他受监管的子公司除外），其失当的管理行为包括：使用没有安全保障的集团电子邮件账户访问全球 FTX 集团公司的密钥和极其敏感的数据；在区块链上不进行每日对帐；使用软件掩盖滥用客户资金行为；秘密豁免 Alameda 不受 FTX.com 自动清算协议方面的约束；Alameda 和 Dotcom Silo（其中有第三方机构投资）之间缺乏独立管理。 目前，债务人已经在新的冷钱包中获得了约 7.4 亿美元的加密货币，但尚不确定具体每个 Silo 如何分配。另外，Ray 表示在请愿日发起时有 3.72 亿美元的资产未经授权进行转移；申请破产后，有未经授权的来源制造了大约 3 亿美元的 FTX 平台原生代币 FTT。 九、FTX 业务最普遍的失败之一是缺乏长久的决策记录。SBF 经常通过使用一些可以在短时间内自动删除的应用程序进行沟通，并鼓励员工也这样做。FTX 集团在加密货币之外还有数十亿美元的投资。然而，Alameda Silo 和 Ventures Silo 中的主要公司并没有完整保存这些投资活动的账簿和记录。债务人正在利用此前的现金交易记录，同时也在审查各种第三方来源以确定投资情况。 十、FTX 集团的许多公司，特别是那些在安提瓜和巴哈马成立的公司，没有适当的公司治理，许多实体从未召开过董事会会议。 FTX 集团在各地有很多受监管或被许可的子公司，这些子公司可能有、也可能没有持续经营价值。债权人正在聘请投资银行来协助债务人对这些业务进行估值，可能对外出售。 Odaily星球日报 媒体专栏 阅读更多 金色早8点 比推 Bitpush News Foresight News Delphi Digital 区块链骑士 PANews 深潮TechFlow 链捕手 区块律动BlockBeats DeFi之道 郑重声明： 本文版权归原作者所有， 转载文章仅为传播更多信息之目的， 如作者信息标记有误， 请第一时间联系我们修改或删除， 多谢。