2023年6月5日，美国证监会SEC对 Binance 实体及其创始人赵长鹏提出 13 项指控，包括经营未注册的交易所、经纪自营商和清算机构；在 Binance.US 平台上歪曲交易控制和监督；未经登记的证券发行和销售等。对此，Binance进行了回应，业内也有诸多声音表达了自己的看法。
针对该案件，当事人及行业人士的观点不一，值得推敲，金色财经整理各方观点如下。
SEC与 Binance：究竟是“不合法”，还是为了“管辖权”
总括SEC的观点，主要认为 Binance违反了《证券法》、《交易法》、《美国法典》等法规，故而证监会提出了“13宗罪”，但Binance认为SEC“似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权”。
SEC：Binance从事了多种未经注册的加密资产证券和其他投资计划的要约和销售；BAM Trading和BAM Management就他们声称在Binance.US平台上实施的控制措施向投资者作了虚假陈述；作为Zhao和Binance保护自己不受美国监管计划的第二部分，他们一直向公众声称Binance.com平台不为美国人服务，同时隐瞒他们为确保最有价值的美国客户继续在该平台上交易所做的努力……除非被告被永久限制和禁止，否则他们有合理的可能性继续从事本诉状中所述的行为、做法和经营方式，以及违反联邦证券法的类似类型和对象的行为、做法和经营方式。
香港金管局前总裁任志刚称“不会买”虚拟资产:金色财经报道，香港行政会议成员、金管局前总裁任志刚与财经事务及库务局局长许正宇昨日在《信报》50周年未来香港高峰论坛上同台激辩，任志刚质疑虚拟资产基本功，称“连资产负债表都不想看，如何可以支持经济？”又坦言自己“不会买”虚拟资产并向许正宇抛出问题：“虚拟资产点样可以支持到经济？”许正宇反问“任总赞成虚拟的技术，但不支持虚拟的资产？”，他指出香港金融的未来要有新有旧，香港是综合金融体系，互相连通。发展虚拟资产、货币能助支撑香港金融业在万变的国际市场中发展，但并非抹煞、不重视传统金融。虚拟资产可联系经济运行及效率提升，例如区块链，某程度上对经济系统运行和效率有提升。（星岛日报）[2023/7/11 10:48:34]
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13宗罪：美国SEC对Binance和赵长鹏提出13项指控
BitRiver称OFAC制裁是“不公平”的反竞争举措，有利于美国矿企:4月21日消息，比特币矿企BitRiver在周四的一份声明中称，美国外国资产控制办公室（OFAC）昨天对其实施的制裁是为了偏袒美国公司。BitRiver的首席执行官兼创始人Igor Runets声称，BitRiver的母公司位于瑞士，“从未向俄罗斯政府机构提供过服务”，也从未与已经受到制裁的实体合作。“美国的这些行动显然应该被视为对加密挖矿行业的干预，通过不公平竞争试图改变全球力量平衡，有利于美国公司，”Runets补充说。
在昨天的声明中，OFAC表示，像BitRiver这样的公司“帮助俄罗斯将其自然资源货币化”，并将BitRiver和10家子公司添加到其特别指定的受制裁实体名单中。（CoinDesk）[2022/4/21 14:39:59]
Binance：任何关于 Binance.US 平台上的用户资产曾经面临风险的指控都是错误的，鉴于美国SEC不得不进行调查的充足时间，美国SEC的行动没有任何理由。Binance 和 Binance 附属平台（包括 Binance.US）上的所有用户资产都是安全可靠的，我们将积极抗辩任何相反的指控。相反，美国SEC 在这里采取的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权——而投资者似乎并不是 SEC 的首要任务。由于我们的规模和全球知名度，币安现在很容易成为美国监管拉锯战中的目标。
动态 | BitPay被BTC追随者指责“不道德”:据Coindaily消息，BTC追随者认为，BitPay欺瞒了BTC的交易状态，指责其“不道德的商业政策”。据悉，Bitpay保持“反比特币”的立场已超过9个月。[2018/8/21]
希望SEC可以以建设性的方式建立一个清晰、实用的监管框架，使得类似的企业能够成长，创造就业机会；呼吁国会介入并通过两党立法，为数字资产创建一个可行的监管制度，并控制过度官僚主义的行为。
详情请点击：币安回应：美国SEC起诉币安是为了管辖权 而不是保护投资者
行业人士观点：币安诉讼案对行业是好是坏？
行业人士的观点基本可以分为两大类：悲观看法认为SEC的行为是在将加密货币赶出美国，并将减少国内的就业和创新机会。也有不少人持有乐观看法，他们赞成SEC的指控，认为SEC的行为可以降低用户的交易风险，并且意味着美国开始关注到对加密货币市场基础设施的监管，有助于行业的长期发展。
Consensys首席执行官：加密货币应该保持“不受限制”的状态:区块链软件公司Consensys首席执行官Joseph Lubin在巴黎举行的的Viva技术大会上接受彭博社采访时表示，在某些非常缺乏监管的情形下，监管机构介入调查某些复杂的事件是很有价值的；但是，他个人认为加密货币应该保持“不受限制”的状态，因为现在已经有大量的用例存在。[2018/5/25]
悲观看法：
Bianco Research总裁兼创始人吉姆·比安科 (Jim Bianco) ：“如果加密货币是下一个金融系统的设计方案，那么这个 “诉讼” 是一个巨大的错误，针对 Binance 的执法行动是美国立法者“将加密货币赶出国家的又一次尝试。”
Banxa 美国首席执行官兼首席法务官理查德·米科 (Richard Mico) ：“持续缺乏监管明确性正在造成一种情况，即数字资产企业正在离开美国，前往更友好的司法管辖区，这可能会剥夺美国国内的就业机会和创新” 。
英国财政部着手研究数字货币和区块链监管 “不扼杀创新”成关键词:英国财政部委员会已启动对英国数字货币的调查，以监管这一新兴资产类别。调查将研究该技术对金融机构和基础设施的潜在影响，以及监管如何在“不扼杀创新”的情况下为消费者和企业提供保护。调查还将考量政府、金融行为监管局（FCA）和英格兰银行对数字货币的监管反应。财政部委员会主席、国会议员Nicky Morgan表示国内人们越来越关注比特币等数字货币，但他们可能并不知道数字货币目前在英国受到监管，因而个人投资者也没有保护。他认为非常有必要在监管数字货币和为消费者和企业提供充分的保护之间取得平衡，同时也不能扼杀创新。[2018/2/25]
乐观看法：
Prometheum Inc 的联合首席执行官兼联合创始人 Aaron Kaplan：“美国证券交易委员会的这一行动标志着美国开始转向监管加密货币市场基础设施，这最终应该有助于行业向前发展。竞争格局看起来将大不相同，但我预计这将为美国投资者带来净收益，并应让创新蓬勃发展”。
风险管理平台 Libertify.com 的创始人 Steve Rosenblum ：“SEC 在美国对 Binance 采取的法律行动似乎不仅是正当的，而且有点迟到了。币安因其缺乏运营透明度而招致批评。公司内部的高级管理人员似乎基本上难以接近，进一步加剧了这种担忧。”
同样，基于个人身份的 L1 Swisstronik 联合创始人 Valerii Brizhatiuk ：“Binance 等玩家拥有广泛的产品和投资服务。 有时将这些产品和服务用于支持全球用户群，但仍应遵守美国法规，这可能会带来挑战。”
美国参议院 Van Hollen ：“显然，赵长鹏一直潜伏在阴影中，很难说他们（币安）在哪里运营，他们在做什么。而在我们关注资金存放稳定性的担忧日益加剧的情况下，这一点非常重要。我们刚刚经历了 SVB 的崩溃，那可是一家受监管的银行，至少有一定的审查程序，而在币安的情况下，我们一无所知，这是一个黑匣子。所以我担心它可能崩溃，很多人可能会损失很多钱。”
详情请点击：观点：币安诉讼案虽是“巨大错误” 但或长期利好美国加密行业
SEC起诉Binance事件对币价和Binance及其他平台的影响
对币价的影响：
Arca首席投资官指出：SEC起诉Binance事件中真正受到伤害的是 Coinbase、Kraken 和其他美国交易平台，它们随后必须决定是否退市，美国做市商也受到波及，他们可能不得不停止为某些被列归类为证券的 Token 做市。预计该诉讼不会对 Token 价格产生长期影响，因为它们仍在离岸交易平台交易。
对Binance的影响：
据 0xScope 链上监测数据显示，Binance 今日 0 时至 9 时的资产净流出量为 21.8 亿美元，约占平台总资产（543.3 亿美元）的 4%。截至今日 9 时，Binance 平台总资产为 521.5 亿美元。
对其他平台的影响：
美国证券交易委员会起诉加密货币交易所币安后引发加密货币市场波动，Coinbase股票也受到影响。据美股数据显示，Coinbase周一收盘价跌至58.7美元，跌幅达到9.05%，创下6月内新低，当前市值也已降至137.7亿美元。
其他相关动态：
BitMEX创始人Arthur Hayes指出：市场因为Binance的一些FUD传闻而下跌。但不管触发原因是什么，风险市场都因为财政部现金账户（TGA）的补充而处于紧张状态。到夏季结束，市场将会把这个问题抛诸脑后，转而关注背后持续进行的天量印钞。
Justin Sun 指出：相信 CZ 和 Binance 可以自证清白以渡过难关。作为 CZ 的朋友，愿坚定不移支持 CZ，相信正义会得到伸张，我们将共同面对这一挑战。
Lookonchain监测显示：在美国证券交易委员会（SEC）起诉币安的消息传出之前，FBG Capital从币安撤回了3500万枚USDT，从OKX撤回了900万枚USDT，而在美SEC起诉币安的消息传出之后，FBG Capital将4400万枚USDT全部存入币安。
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