认罚了事 美国交易所Bittrex以2400万美元罚款与SEC和解_BIT:TTR

作者:Felix, PANews

与 Coinbase 和 Binance US 与美国监管机构 SEC 持续叫板不同,另一家美国老牌交易所 Bittrex 选择了支付罚金与 SEC 和解,早前他已经宣布退出美国市场。

8 月 11 日,破产的加密货币交易所 Bittrex 及其首席执行官 William Shihara 以 2400 万美元的罚款与美国证券交易委员会(SEC)达成和解,SEC 表示,Bittrex 同意支付 1,440 万美元的非法所得,连带支付 400 万美元的判决前利息以及 560 万美元的民事罚款。

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此前美国 SEC 于 4 月份对总部位于西雅图的加密货币交易所 Bittrex 及其前首席执行官 William Shihara 提起诉讼,指控 Bittrex 在未注册情况下经营全国性证券交易所、经纪商和清算机构。SEC 称,Bittrex 在 2017 年至 2022 年间非法收入至少 13 亿美元。与针对 Coinbase 和 Binance 提起的诉讼类似,SEC 还声称 Bittrex 提供的一些资产是未注册的证券。

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美国 SEC 执法总监 Gurbir S. Grewal 在一份声明中表示:“多年来,Bittrex 与代币发行人合作,‘清除’在线声明中所有表明其是投资合同的标识,所有这些都是为了逃避美国联邦证券法。今天的和解协议清楚地表明,不能通过简单地更改标签或更改描述来逃避责任,因为重要的是这些产品的现实经济用途。感谢 SEC 工作人员积极追查加密货币行业的违规行为,为受到伤害的投资者带来了额外的救济”。

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“现在要着重遏制进一步的影响,”Ferber在一份电子邮件声明中说,“恐慌是会传染的,绝不能让它扩散。”

Ferber还呼吁重新思考主权债券在银行资本规则下的待遇,这是德国政界人士经常提出的主题,他们认为现行规则低估了意大利和希腊等负债政府的风险。

欧盟政策制定者试图淡化对危机蔓延的担忧。欧盟委员会发言人周一表示,SVB在欧盟内部的业务“非常有限”,法国财政部长勒梅尔(Bruno Le Maire)对记者表示,法国境内的银行“未受影响”,且业务模式与SVB不同。

尽管如此,市场的不安情绪还是蔓延到了该地区。据路透社报道,包括欧元区以外银行的Stoxx 600欧洲银行指数下跌6.3%,为一年多来最大单日跌幅。(CoinDesk)[2023/3/14 13:01:55]

根据法庭文件,Bittrex 既不会承认也不会否认这些指控,也不能发表任何可能表明 SEC 的指控没有事实依据的公开声明。Bittrex 必须在其清算计划生效后 90 天内向 SEC 付款,不过如果在明年 3 月 1 日之前仍未支付费用和罚款,监管机构可能会寻求法院判决。

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Bittrex Global 在一份声明中表示:“我们很高兴在提交驳回动议后如此迅速地与 SEC 达成和解协议。该协议现已提交法院批准”。首席执行官 William Shihara 在一份声明中表示:“这是一个很好的结果。至关重要的是,我们国家在促进创新、鼓励企业家和保护消费者的需要之间取得平衡,我希望今天提出的和解方案有助于推动这一进程”。

根据 The Block 的数据,Bittrex 曾是美国最大的交易所之一,截至 2018 年初,美元支持的市场份额接近 23%。但自 2022 年以来一直受到监管机构和美国当局的困扰。

2022 年,Bittrex就曾同意支付 2900 万美元,与美国当局就“明显违反”对伊朗、古巴和叙利亚等国制裁的执法案件达成和解。

2023 年 3 月份,Bittrex 宣布关闭美国业务。今年 5 月,Bittrex 在美国特拉华州申请破产,Bittrex Global 业务将不受此影响,Bittrex 将继续为美国以外的客户提供服务。破产追踪机构 Chapter 11 Dockets 提供的一份法庭文件显示,Bittrex 拥有超过 10 万名债权人,预计资产和负债估计价值在 5 亿至 10 亿美元之间。此外,Bittrex 表示在“当前的美国监管和经济环境”下继续运营该交易所“在经济上不可行”。目前 Bittrex 正处于破产程序之中。

据悉,在和解之前,加密投资公司 Paradigm 站出来为 Bittrex 辩护,声称 SEC 超越了其管辖权。Paradigm在 7 月份写道:“SEC 缺乏监管加密资产二级市场的权力,因为它们不涉及‘投资合同’,因此不属于该机构职权范围内的证券交易”。

参考来源:Decrypt,The Block,CoinDesk,Blockworks

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