来源：美国商品期货交易委员会(CFTC)；翻译：ChatGPT&金色财经
2023年3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，它已向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营Binance平台的三个多次违反《商品交易法》(CEA))和CFTC规定。该投诉还指控币安前首席合规官SamuelLim协助和教唆币安违规。
诉讼指控BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldings(IE)Limited和Binance(Services)HoldingsLimited通过故意不透明的共同企业运营Binance中心化数字资产交易平台以及许多其他公司工具，Zhao作为Binance的所有者和首席执行官掌控全局。据称，被告选择故意无视CEA的适用规定，同时参与有计划的监管套利策略以谋取商业利益。?
拜登签署令将研发潜在的美国CBDC选项置于最紧迫位置:金色财经报道，拜登签署关于数字资产的行政命令，要求相关部门进行一系列与数字货币有关的研究，除了检讨有关的风险监管外，也提及探索创立政府数字美元的事宜。白宫强调本届政府将研究和发展潜在的美国CBDC设计和部署选项置于最紧迫的位置，这些努力应包括评估消费者和投资者及企业可能获得的利益和风险、金融稳定性和系统性风险、支付系统、以及启动美国CBDC所需的行动等。[2022/3/10 13:47:50]
在对被告的持续诉讼中，CFTC寻求没收非法所得、民事罚款、禁止永久交易和注册，以及针对进一步违反CEA和CFTC规定的指控的永久禁令。
美国CFTC主席：CFTC需要更多资源来监管加密货币:2月9日消息，美国商品期货交易委员会（CFTC）主席表示：加密货币现金市场将受益于CFTC的更多监管，CFTC需要更多资源来监管加密货币，CFTC正在研究加密货币对气候的影响。（金十）[2022/2/10 9:41:38]
“今天的执法行动表明，没有任何地点，或声称没有地点，可以阻止CFTC保护美国投资者。我已经明确表示，CFTC将继续使用其所有权力来发现和制止在高波动和高风险的数字资产市场中的不当行为，”CFTC主席RostinBehnam表示。“多年来，Binance知道他们违反了CFTC规则，积极工作以保持资金流动并避免合规。这应该是对数字资产世界中任何人的警告，即CFTC不会容忍故意规避美国法律。我对CFTC执法团队在采取这一行动方面的勤奋和敬业工作以及他们在解决数字资产领域非法操作方面的辛勤工作表示赞赏。”
报告：2017年至2021年年中美国CFTC是对加密货币讨论最多的官方机构之一:1月17日消息， 据英国《经济学人》报道，2017年至2021年年中，美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会(CFTC)是对加密货币讨论最多的官方机构之一。其技术委员会负责人Brian Quintenz负责其中大部分讨论工作，并组织了从比特币现货市场的完整性到去中心化金融主体等主题的演讲。他说道：“我因拥护创新而为人们所熟知。”
《经济学人》估计，加密企业在2021年前三季度花了大约500万美元游说美国参议院，其中大约250万美元是在第三季度花费的，比2020年同期翻了两番。这些活动雇用了相当于86名全职员工人力，而在2016年只有1名。大型加密货币交易所Coinbase仅在第三季度就向游说者支付了62.5万美元。自2020年4月以来，加密货币友好型支付公司Block花费170多万美元用于游说。在欧盟首都布鲁塞尔，游说活动也在加紧进行，该行业在此地部署了相当于52名全职说客人力。[2022/1/17 8:54:51]
“被告涉嫌故意逃避美国法律是委员会对币安诉讼的核心。被告自己的电子邮件和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次地故意选择将利润置于遵守法律之上，”CFTC执法部门首席副主任兼首席法律顾问GretchenLowe表示。“今天的执法行动反映出CFTC及其执法部门将追查那些蔑视并积极试图规避CFTC监管要求的数字资产平台和个人。我感谢执法团队为采取这一行动所付出的奉献和辛勤工作。”
声音 | 美国CETC主席：区块链和加密货币是当今市场转型的两个关键:据Cointelegraph消息，美国商品期货交易委员会(CFTC)主席J. Christopher Giancarlo在3月14日出席第44届“国际期货业年会(International Futures Industry Conference)”时做了主题演讲，这是他最后一次作为CFTC主席发表的言论。他指出：“传统参与者和商业模式的脱媒是挑战现有监管模式的一个关键因素，区块链和加密货币是当今市场转型的两个关键现象。”Giancarlo指出，CFTC拥抱以创新市场为基础的解决方案，例如对比特币期货的授权。[2019/3/14]
案件背景
根据诉讼，从2019年7月至今，币安向美国人提供和执行商品衍生品交易。?据称，币安的合规计划一直无效，在赵的指导下，币安指示其员工和客户规避合规控制，以实现企业利润最大化。
诉讼称，在相关时期的大部分时间里，币安并未要求其客户在平台上交易前提供任何身份验证信息，尽管像币安这样的实体作为期货佣金商(futurescommissionmerchants，FCM)有收集此类信息的法律义务，未能执行旨在防止和侦查恐怖主义融资和活动的基本合规程序。
诉讼进一步称，即使在Binance声称限制美国客户在其平台上进行交易之后，Binance仍向其客户——尤其是其具有商业价值的美国VIP客户——提供了逃避Binance合规控制的最佳方法。此外，诉讼还指控Binance作为指定的合约市场或swap执行机构，根据其在促进衍生品交易方面的作用，而没有按要求在CFTC注册。
诉讼还指控实体被告未能尽职监督Binance作为FCM的活动。在诉讼中详述的众多监管失误中，币安指示员工通过设置为自动删除书面通信的消息传递应用程序与美国客户就逃避控制进行沟通。根据诉讼，币安之所以使用这种沟通方式，是为了避免留下任何证据，证明他们为留住美国客户所做的努力。?
诉讼进一步指控Binance、Zhao和Lim故意逃避CEA的要求。据称，被告在美国境外开展了某些旨在规避CFTC监管的活动，例如故意构建其实体和交易以规避注册要求，并指导美国客户和其他客户如何规避币安的合规控制。
据称，赵基于他对币安的控制以及他长期未能就币安的不当行为诚信行事而对币安的违规行为负责。根据起诉书，赵拥有并控制着数十家以普通企业身份运营币安平台的实体。Zhao被指控负责币安的所有重大战略决策，包括设计秘密阴谋以指示美国VIP客户逃避币安的合规控制，并指示币安员工确保有关其控制颠覆的所有通信都是通过应用程序进行的，这些应用程序促进了自动销毁证据。?
Lim在2018年至2022年期间担任币安的首席商务官，他被指控通过破坏币安合规计划的故意行为故意协助和教唆币安的违规行为。Lim还被指控进行故意规避或试图规避CEA的适用规定的活动，包括推广使用“创造性手段”来协助客户规避币安的合规控制，并实施一项公司政策，指示币安的美国客户访问通过虚拟专用网络交易设施，以避免Binance基于IP地址的控制，或通过离岸空壳公司创建“新”账户，以逃避Binance基于KYC的控制。
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