金色观察 | 未经注册发售证券 看看美SEC怎么指控Genesi和Gemini的_ESI:gemini双子座读音

2023年1月12日,美国证监会SEC指控GenesisGlobalCapital和GeminiTrustCompany未经注册地发行和销售证券。

美国SEC指控Genesis和Gemini通过GeminiEarn加密资产借贷计划向散户投资者未经注册地发行和销售证券,Genesis和Gemini从数十万投资者那里筹集了价值数十亿美元的加密资产。美国SEC还表示,对其他违反证券法的行为以及与涉嫌不当行为有关的其他实体和个人的调查正在进行中。

据美国SEC官网,指控主要内容如下:

金色晨讯 | 人民日报:区块链不只是下一代互联网技术 更是下一代合作机制和组织形式;BitMEX泄漏的用户邮箱至少有23000个:1.上周8只区块链概念股接交易所监管函 “炒作股价配合股东减持”成问询重点;

2.爱沙尼亚加密交易所DX.Exchange暂时关闭交易所,寻求合并或出售;

3.上海市人民政府参事:区块链第一重要的是落地 要为实体经济服务;

4.人民日报:区块链不只是下一代互联网技术 更是下一代合作机制和组织形式;

5.全球化智库副主席:区块链会对诚信、信任带来一次革命性的变化;

6.Ripple创始人:美国制定明确的指导方针以支持区块链等金融科技解决方案至关重要;

7.雄安新区4大水利防洪项目将于近期实施 建设内容要求以区块链等为基础

8.济南市副市长:基于区块链技术和大数据的新系统助力政府审批流程;;

9.报告:全球Top10的加密基金主要集中在美国;

10.Calibra产品副总裁:无法决定Libra何时发布,这是Libra协会的事;

11.数据:Bakkt比特币月度期货合约交易量近期增长明显;

12.报告:64%的数字证券投资者来自传统风投公司,仅28%来自区块链风投公司;

13.云南省委:积极应用区块链技术,大力发展云南中医药事业;

14.The Block研究总监:BitMEX泄漏的用户邮箱至少有23000个。[2019/11/4]

1、在2021年2月至2022年11月期间,Genesis和Gemini从事了未注册的向美国零售投资者提供和销售证券的活动,这违反了联邦证券法。通过被告人称为"GeminiEarn"计划的投资机会,投资者向Genesis提供加密货币资产,作为交换,Genesis承诺向投资者支付这些资产的利息。通过这种未注册的发行,被告人筹集了价值数十亿美元的加密货币资产,主要来自美国的零售投资者。

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2、两名被告都是GeminiEarn计划成功运作的组成部分。Genesis是发行人和实体,负责接收、汇集、部署和支付投资者资产的利息。Genesis和Gemini通过社交媒体和Gemini的网站推销GeminiEarn项目,吹嘘投资者可以通过GeminiEarn获得高额利息。而Gemini公司为零售投资者提供了进入Genesis的机会,否则Genesis公司只与大型机构和其他经认可的投资者进行加密资产交易。

分析 | 金色盘面分析师:NEO短线急速下挫:NEO15分钟再次出现急速下挫,出现放量下影线,对比之前的放量上影线,短期内或存在波段机会,上方压力位30.25,下方支撑位28.5。[2018/8/2]

3、为了参与GeminiEarn项目,Genesis和Gemini要求投资者与Genesis和Gemini签订三方主数字资产贷款协议,GeminiEarn投资者向Genesis提供加密货币资产,而Gemini则作为发行的代理。Genesis将把利息支付给Gemini,然后Gemini在把剩余的利息支付给GeminiEarn投资者之前,会扣除一笔"代理费"。

金色财经讯:近日,R3区块链联盟联合22家银行,公布基于Corda的跨境支付平台。[2017/11/1]

4、Genesis将GeminiEarn投资者的加密货币资产与其他投资者的资产汇集在一起。然后,Genesis部署加密货币资产--主要是将加密货币资产借给机构对手方,以便为其业务创造收入,包括向GeminiEarn投资者支付利息所需的收入。Genesis通过以高于其支付给GeminiEarn和其他投资者的利率借出加密货币资产来获得收入。

5、通过GeminiEarn计划提供和销售的GenesisEarn协议,是Genesis和Gemini向投资大众提供和销售的证券。

6、被告通过GeminiEarn计划提供和销售GeminiEarn协议,但没有按照联邦证券法的要求向美国证券交易委员会登记该提议和销售。因此,投资者缺乏有关GeminiEarn计划的重要信息,而这些信息可能与他们的投资决策有关。被告没有向投资者提供联邦证券法规定的全部信息,而只是有选择地、不充分地披露了信息。

7、参与GeminiEarn计划的美国零售投资者遭受了重大损失。2022年11月,Genesis单方面宣布,不允许数十万零售投资者从GeminiEarn中提取他们的加密货币资产,因为在加密货币资产市场出现波动后,"提取请求已超过我们目前的流动性"。当时,Genesis持有大约34万名GeminiEarn投资者的约9亿美元资产,其中大部分居住在美国。截至本诉状提交之日,这些散户投资者仍然无法提取他们的资产,Genesis已经成立了一个特别委员会来监督重组过程。

8、虽然GeminiEarn项目已经终止,但Genesis和Gemini都继续在加密货币资产行业开展业务。特别是,Genesis打算重新参与加密货币资产借贷活动。Gemini公司继续代表零售投资者持有价值数十亿美元的加密资产,这与其交易平台和该行业的其他活动有关。因此,如果被告不被禁止这样做,他们仍然有可能违反注册规定。

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