撰文：MaryLiu
距离FTX破产不到一周，SamBankman-Fried和FTX已经在接受至少美国五家监管机构的调查：美国证券交易委员会、司法部、商品期货交易委员会、德克萨斯州证券委员会和加利福尼亚州金融保护与创新部。11月14日，一位消息人士告诉路透社，与美司法部纽约南区合作的检察官已对FTX的内爆展开调查。
加密社区对FTX突然崩溃的震惊正在变成愤怒，因为SBF使用客户资金来为其他关联公司「输血」，曾经最被加密领域信任的人变成一个盗用客户资金的子。现在的问题是，SBF会面临什么刑事后果？除了经济惩罚外，SBF会因为FTX灾难而锒铛入狱吗？
美国法官批准对SBF父母的手机进行严格监控:金色财经报道，根据一份新的法院命令，美国法官批准对SBF父母的手机上安装监控软件以对其进行严格监控，包括监控他们的互联网浏览记录、应用程序和消息，一名顾问将每周至少审查 3 次其父母手机的登陆记录和屏幕截图。
此前报道，SBF对与其在加密货币交易所FTX及其兄弟加密货币交易公司 Alameda Research 中的角色有关的刑事指控表示不认罪，正在等待 10 月份的审判。[2023/4/25 14:24:43]
专业律师表示，任何刑事定罪都需要克服两个潜在障碍。
SBF要求法院将保释条款协商期限延长至3月3日:金色财经报道，SBF的律师周五提交了一封信，要求联邦法官将协商保释条款的最后期限延长至3月3日。SBF还要求有更多的时间来寻找一名技术专家来为法院提供建议。检察官敦促法官Lewis Kaplan收紧SBF的保释条件，并严重限制他的互联网接入，此前他使用加密应用程序给一名前雇员发消息，并使用VPN观看超级碗。Kaplan要求SBF聘请一名技术专家讨论他使用VPN的情况。SBF已经同意支付聘请专家的费用，他的律师表示，仍在寻找合适人选。法官还要求检察官和SBF的律师向法院提出新的保释令。据此前消息，本周SBF又受到四项新的刑事指控，包括银行欺诈。[2023/2/25 12:28:24]
首先是管辖权，美国检察官面临的一项挑战是表明他们对FTX拥有管辖权。
SBF：不会放弃反对引渡到美国的权利:金色财经报道，SBF周二告诉巴哈马法官，他不会放弃反对引渡到美国的权利。周二上午，SBF出现在巴哈马拿骚的法庭上，将面临美国的引渡令，罪名是联邦指控电汇欺诈、共谋和其他指控。SBF于周一晚上在拿骚被捕，此前一名地方法官应美国检察官办公室的要求签署了紧急逮捕令。
SBF的巴哈马律师敦促法官考虑允许SBF以现金保释，理由是他的客户没有逃跑风险。律师告诉法庭，SBF已经成为巴哈马的永久居民多年（SBF自2021年以来一直居住在奥尔巴尼），并拥有“不动产”。据报道，SBF的律师已申请保释。(CoinDesk)[2022/12/14 21:42:57]
FTX是一家总部位于巴哈马的离岸企业，并且宣称不对美国用户服务，因此辩护律师可能会辩称，其高管的行为超出了美国执法部门的范围。
FTX创始人SBF：欧美或需5-10年才能构建数字资产法律框架:7月21日消息，在接受彭博社采访时，FTX创始人兼首席执行官SamBankman就加密货币市场现状、以及欧盟和美国监管机构关于数字资产法规等问题发表了看法。谈到市场，SamBankman指出，比特币不会达到历史低点，因为在10,000美元关卡后会有大量购买力，下一个强力支撑为预计是25,000美元或20,000美元，他认为25,000美元至20,000美元的范围将成为对BTC的有力支撑，这也与比特币期权合约的未平仓合约迅速增加有关。在谈到监管问题时，SamBankman认为，许可制度可能会出现，而许可和监管是加密货币的未来，但可能需要5到10年的时间才能为使用数字资产的公司创建一个法律框架和解决方案。[2021/7/21 1:07:42]
然而，乔治华盛顿大学法学教授、前美国检察官RandallEliason对财富杂志社表示，美司法部非常擅长寻找将海外被告与美国本土联系起来的「蛛丝马迹」。例如，FTX与美国银行之间的联系、电子邮件、美国本土举行的会议或其他互动历史。
具体来说，资金何时通过美国银行转移，甚至与犯罪有关的电子邮件何时通过美国，检察官可以使用的最灵活的指控是电汇欺诈，这只要求使用电子通信形式做出虚假陈述。?
刑事起诉的第二个潜在障碍是犯罪意图。对公司管理不善并造成大额资金损失并不是犯罪，这种事情在金融市场时有发生。对于刑事案件，必要因素是当事人是否存在。
具体来说，任何定罪都取决于SBF仅仅是无能大意？还是有意隐瞒、投资者？
以目前了解到的信息来看，最对FTX造成致命一击的一点可能是将客户资金借给AlamedaResearch这一行为。
FTX的服务条款告诉其用户:「你账户中的任何数字资产都不是FTXTrading的财产，也不应该或可能借给FTXTrading」。
受监管的证券和衍生品市场通常禁止在未经投资者同意的情况下将客户资金用于自营交易或借出。在不受监管的加密市场中，不存在此类客户保护规则。不过法律专家表示，将客户资金用于未披露的目的可能构成欺诈或挪用公款。
前曼哈顿联邦检察官SamsonEnzer对华尔街日报表示：「这将归结为，是否存在故意谎言来说服储户或投资者放弃他们的资产？是否有虚假陈述，而这些陈述的制造者知道它们是虚假的，并且是为了投资者而做出的？」
互联网是有记忆的。律师表示，检察官可以根据SBF在Twitter发表的声明进行调查，他曾表示FTX「很好」并且客户资产是安全的，检察官只需证明SBF在撰写这些推文时有意误导客户。
ZuckermanSpaederLLP合伙人、前联邦检察官和CFTC执法主管AitanGoelman对华尔街日报表示：「这都是潜在的强有力的间接证据」。?
一位未具名的加密律师告诉《财富》杂志社，SBF的行为和FTX的商业行为明显表明存在欺诈行为，FTX的服务条款、该公司的投资者陈述和SBF的公开声明都可以作为证据。
这位加密律师补充说，美国司法部根据联邦刑法第1343条提起诉讼的所有要素都已准备就绪，该条涵盖了电汇欺诈——借助电子工具实施的各种欺诈行为，该法令最高可判处20年监禁。
SBF目前没有受到任何指控，并且在法庭正式被判有罪之前将被假定为无罪。
如果美司法部确实提起刑事指控，该机构还必须逮捕与任何不法行为有关的FTX高管，这将需要找到他们并安排引渡。SBF投资的新闻机构Semafor援引知情人士的话称，几名FTX高管已飞往香港，但SBF仍留在巴哈马。
加密领域里不乏庞氏局、欺诈和Rugpull，FTX的破产只是历史的重演，面对散户和机构的质问，SBF仅在推文中表示对整个局面感到「抱歉」，然而没有品行底线的创业者，哪怕一时再辉煌，最后也将身败名裂，甚至锒铛入狱。
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